| Использование непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну: досудебное производство
Диссертация
Автор: Белинский, Роман Николаевич
Название: Использование непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну: досудебное производство
Справка: Белинский, Роман Николаевич. Использование непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну : досудебное производство : диссертация кандидата юридических наук : 12.00.09 / Белинский Роман Николаевич; [Место защиты: Моск. ун-т МВД РФ] - Москва, 2008 - Количество страниц: 182 с. ил. Москва, 2008 182 c. :
Объем: 182 стр.
Информация: Москва, 2008
Содержание:
Введение 3
Глава 1 Сущность и правовые основы использования непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну
§ 1 Понятие и виды непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну
§ 2 Источники непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну 41
§ 3 Требования, предъявляемые к данным, составляющим непроцессуальную информацию по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну 58
Глава 2 Особенности выявления и использования непроцессуальной информации в досудебном производстве по делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну
§ 1 Особенности использования результатов частной детективной и охранной деятельности по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну 86
§ 2 Использование непроцессуальной информации на стадии возбуждения уголовного дела о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну 106
§ 3 Использование непроцессуальной информации при производстве предварительного расследования по делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну 129
Введение:
Актуальность темы исследования. Современный этап развития Российской Федерации, становление в нашей стране демократии и переход к рыночным отношениям сопровождаются глубокими политическими, экономическими, правовыми и другими изменениями. Многие из них протекают достаточно болезненно для нашего общества. Параллельно с I указанными реформами, во многом благодаря общественно-политической и экономической неустойчивости переходного периода, происходит не только количественный рост, но и качественное преобразование преступности в нашей стране.
В условиях реформ и перехода к рыночной экономике особую актуальность приобретают вопросы обеспечения нормальной деятельности коммерческих организаций, среди которых особое место занимает вопрос защиты сведений, составляющих коммерческую тайну, от противоправных посягательств.
Без четко отлаженной правовой системы защиты указанного объекта права невозможно нормальное функционирование и развитие не только информационного общества, но и государства в целом. Без эффективного механизма зашиты коммерческой тайны законодательство Российской Федерации в области интеллектуальной собственности не будет соответствовать требованиям Соглашения о торговых аспектах интеллектуальной собственности (TRIPS), заключенному в рамках Всемирной торговой организации и устанавливающему стандарты, которым должны соответствовать страны - члены Всемирной торговой организации (далее ВТО) в области интеллектуальной собственности.
Одним из наиболее важных аспектов защиты информации, составляющей коммерческую тайну, является вопрос привлечения к уголовной ответственности посягающих на нее лиц, чьи действия в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации являются преступлениями. Такие посягательства по сравнению с гражданскоправовыми нарушениями не просто в силу закона носят большую общественную опасность, но и обнаруживают целую тенденцию преступной деятельности, т.к. в большинстве случаев совершаются посредством множества других преступлений. Среди таких преступлений характерными являются неправомерный доступ к компьютерной информации, создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ, нарушение правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети. Кроме того, актуальной чертой данной тенденции является то, что преступная деятельность в сфере незаконного получения сведений, составляющих коммерческую тайну, во многом связана с деятельностью организованных групп, что придает ей чрезвычайную общественную опасность.
Анализ состояния преступности в сфере незаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую тайну, говорит о высокой латентности данного вида преступлений и чрезвычайной трудности доказывания по данной категории уголовных дел. Как показывает практика, коммерческие организации стремятся разрешать вопросы незаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую тайну, силами собственных служб безопасности, по ряду причин не обращаясь в правоохранительные органы. В силу этого, необходимая для возбуждения и расследования уголовного дела информация о преступлении «оседает» в непроцессуальной сфере, оставаясь внутри фирм и их служб безопасности.
Все это делает преступную деятельность в сфере незаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую тайну, труднодоступной для традиционных уголовно-процессуальных средств познания, которые во многом не соответствуют изменившимся современным условиям, не рассчитаны на активное информационное противодействие криминала.
В связи с этим в литературе и на практике все чаще стали появляться мнения о том, что уголовно-процессуальные способы познания преступления сами по себе без внепроцессуального обеспечения не могут служить полноценными средствами достижения цели уголовного процесса и цели доказывания по уголовным делам1. Без использования иных технологий получения информации о преступлении, других, помимо процессуальной, видов информации о преступлении, уголовное судопроизводство утрачивает свою эффективность в противостоянии напору преступности в нашей стране.
Однако, несмотря на признание угрожающим состояния отечественной преступности в сфере экономики и существования указанных выше проблем, вопрос использования не только результатов оперативно-розыскной деятельности, но и других видов непроцессуальной информации при производстве по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну, не получил должного развития.
Все вышесказанное свидетельствует в пользу актуальности теоретико-методологической и нормативно-практической разработки вопроса об использовании непроцессуальной информации при производстве по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну.
Степень научной разработанности темы исследования.
Обладая междисциплинарным характером, проблема использования непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну, изучается и разрабатывается в рамках уголовного процесса, криминологии, уголовного права и криминалистики.
В отечественной и зарубежной литературе проблемам незаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую тайну
1 См., например, Суслов В.М. Концептуальные вопросы оперативного документирования в уголовном судопроизводстве // Вестник Академии права и управления 2005 — №5. — С. 69-71; Поляков М.П. Уголовно-процессуальная интерпретация результатов оперативно-розыскной деятельности: Монография / Под научн. ред. проф. В.Т. Томина. — Нижний Новгород: Нижегородская правовая академия, 2001. посвящены работы P.M. Гасанова, С.А. Диева, Ж.Бержье, А.Г. Шаваева,
A.А. Шиверского, А.А Левина, П. Швейзера, И.Б. Ткачука, А.В. Крысина, Л.Д. Гаухмана, С.В. Максимова, Н.А. Лопашенко, Б.В. Волженкина,
B.И. Ярочкина, А.Ф. Жигалова, Р.Б. Иванченко, Л.Р. Клебанова и ряда других ученых. Данные работы освещают, в основном, уголовно-правовой аспект проблемы, не затрагивая аспект уголовно-процессуальный. Отсутствие же тщательно проработанного анализа в области методологии использования разного рода информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну, значительно затрудняет применение данной уголовно-правовой нормы на практике.
Работы, посвященные сущности непроцессуальной информации рассматривают в своих трудах такие исследователи, как А.В. Азаров, А.Р. Белкин, Р.С. Белкин, Б.Т. Безлепкин, Д.И. Бедняков, В.П. Божьев, Н.А. Громов, А.Н. Гущин, А.А. Давлетов, Е.А. Доля, В.И. Зажицкий, А.В. Земскова, Л.М. Карнеева, Л.Н. Масленникова, М.П. Поляков, Г.К. Синилов, М.П. Смирнов, В.М. Суслов, М.Е. Токарева, В.Т. Томин, АА. Чувилев, А.В. Чуркин, С.А. Шейфер, М.А. Шматов, А.Ю. Шумилов и др.
В работах указанных авторов были разработаны вопросы, связанные в основном с направлениями, пределами, условиями использования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве; вопросы, касающиеся соотношения понятий уголовно-процессуальных доказательств и результатов оперативно-розыскной деятельности, сравнения предметов оперативно-розыскного документирования и уголовно-процессуального доказывания; проблематика тактики и методики легализации оперативной информации и ряд других важнейших аспектов проблемы.
Среди указанных исследователей общим вопросам наиболее адекватного и эффективного использования в доказывании непроцессуальной информации в целом посвятили свои труды такие исследователи, как Д.И. Бедняков, С.А. Шейфер и М.П. Поляков.
Однако при всем богатстве и глубине научного материала, посвященного вопросу использования в производстве по уголовным делам результатов именно оперативно-розыскной деятельности, изучение вопросов, касающихся использования непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну, требует продолжения с учетом изменившегося законодательства и современных условий.
Объектом исследования выступают общественные отношения, складывающиеся в связи с выявлением и использованием по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну, непроцессуальной информации.
Предметом исследования послужила правоприменительная практика правоохранительных органов, связанная с выявлением и использованием разных видов непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну. Кроме того, при разработке темы исследовалось действующее российское законодательство, регламентирующее правоотношения, складывающиеся по поводу выявления и использования непроцессуальной информации в уголовном судопроизводстве.
Стоит также отметить, что наряду с незаконным получением и разглашением сведений, составляющих коммерческую тайну, ст. 183 УК РФ предусматривает уголовную ответственность и за незаконное получение и разглашение сведений, составляющих налоговую и банковскую тайны. Однако в силу объемности, многоаспектности и актуальности изучение незаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую тайну, требует отдельного внимательного подхода, что позволяет более детально осветить необходимые вопросы.
Цель и задачи исследования. Цель исследования заключается в разработке системы научных положений и практических рекомендаций по вопросу максимально эффективного использования непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну.
Для достижения поставленной цели в процессе исследования ставились и решались следующие основные задачи:
1) провести анализ преступлений, связанных с незаконным получением и разглашением сведений, сведений, составляющих коммерческую тайну;
2) определить виды непроцессуальной информации, используемые при производстве по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну;
3) установить характерные источники непроцессуальной информации, указывающей на признаки незаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую тайну;
4) разработать пути использования непроцессуальной информации для решения вопроса о возбуждении уголовного дела о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну;
5) разработать пути использования непроцессуальной информации при доказывании по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну;
6) определить требования, предъявляемые к непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну;
7) разработать предложения по совершенствованию уголовно-процессуального закона по использованию непроцессуальной информации в доказывании по уголовным делам.
Методологическая основа исследования. Методологической основой работы является диалектико-материалистический метод познания и производный от него комплексный подход, включающий элементы системно-информационного анализа. В работе также использованы исторический, логико-юридический, сравнительно-правовой, конкретно-социологический (анкетирование) и статистический методы.
Теоретической базой исследования послужили фундаментальные разработки науки уголовно-процессуального, криминалистики, уголовного, гражданского, гражданско-процессуального, административного права, общей теории права, теории оперативно-розыскной деятельности, науки управления, криминологии, социологии, формальной логики, теории информации и теории систем.
Источниками теоретической информации явились: монографии, диссертации, учебные пособия, лекции, научные статьи, доклады, тезисы и другие опубликованные материалы, в том числе представленные на Internet-сайтах.
Нормативную базу исследования составили: Конституция РФ, федеральные конституционные законы, нормы действующего уголовно-процессуального, оперативно-розыскного, уголовного, административного и иного федерального законодательства, а также нормативные акты Президента РФ, органов законодательной и исполнительной власти (в том числе и ведомственные нормативные акты), постановления и определения Конституционного суда РФ, постановления Верховного Суда РФ, имеющие отношение к изучаемому вопросу.
Эмпирическая и иная информационная база исследования. Источниками информации послужили:
• официальные материалы, содержащие статистическую и фактическую информацию о результативности деятельности правоохранительных органов, в том числе и об опыте использования этими органами результатов оперативно-розыскной деятельности и иной непроцессуальной информации;
• материалы собственных эмпирических исследований, проведенных в 2004-2007 гг. на территории Московской, Рязанской, Смоленской, Тульской областей. К ним относятся данные анкетирования сотрудников служб безопасности организаций, (к исследованию было привлечено 68 человек). Эмпирическая база исследования включает в себя также результаты изучения 122 уголовных дел, относящихся к теме исследования.
Научная новизна исследования заключается в том, что на основе положений действующего российского уголовно-процессуального законодательства, законодательства о коммерческой тайне, а также собственных эмпирических исследований осуществлено комплексное исследование использования непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну, ориентированное на создание методики использования непроцессуальной информации по данной категории уголовных дел.
На основе анализа уголовно-процессуального законодательства, а также анализа материалов уголовных дел сформулировано определение непроцессуальной информации, а также выявлены типичные виды непроцессуальной информации подлежащей использованию по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну.
В результате обобщения результатов анкетирования сотрудников служб безопасности, результатов изучения уголовных дел, а также анализа специальной литературы выявлены типичные источники непроцессуальной информации о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну, предложена их классификация.
Разработаны требования, предъявляемые к непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну.
Выявлены и раскрыты особенности использования результатов частной детективной и охранной деятельности, как особой разновидности непроцессуальной информации, используемой по изучаемой категории уголовных дел.
Выявлены особенности использования непроцессуальной информации на стадии возбуждения уголовного дела о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну.
Выявлены и сформулированы особенности использования непроцессуальной информации в различных направлениях в ходе предварительного расследования по возбужденным уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну.
В результате исследования разработана методика проведения предварительной проверки по указанной категории уголовных дел, показана роль непроцессуальной информации, а также конкретные источники ее получения на данной стадии. Сформулированы источники отыскания непроцессуальной информации и направления ее использования для решения процессуальных задач при производстве по делу о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну. Предложено внести изменения в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации в виде новой статьи 88.1 «Использование непроцессуальной информации в качестве доказательств», закрепляющей понятие непроцессуальной информации, условия и процедуру ее преобразования в доказательства.
О научной новизне свидетельствуют основные положения, выносимые на защиту:
1. Разработан элемент частной криминалистической методики расследования отдельного вида преступлений, представляющий собой сущность, правовые основы, особенности выявления и использования непроцессуальной информации по уголовным делам о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну.
2. Определение «непроцессуальной информации» как имеющих значение для уголовного дела сведений, собранных (сформированных) вне процедуры следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных Уголовно-процессуальным кодексом Российской
Федерации, либо воспринятых следователем, дознавателем, прокурором в рамках указанной процедуры, но не нашедших отражения в процессуальных документах.
3. Вывод о том, что непроцессуальную информацию о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну необходимо рассматривать, не только как результаты оперативно-розыскной деятельности; кроме указанных результатов к типичным видам непроцессуальной информации, используемой по данной категории уголовных дел, относятся:
• -результаты деятельности уполномоченных сотрудников коммерческих организаций по проведению служебных проверок;
•результаты деятельности служб безопасности коммерческих организаций;
•результаты деятельности специально нанятых частных детективов;
•результаты деятельности органов государства, уполномоченных в силу своих служебных обязанностей получать сведения, составляющие коммерческую тайну.
4. Особенности организации охраны конфиденциальных сведений на конкретном предприятии предопределяют и особенности построения системы источников непроцессуальной информации. К источникам непроцессуальной информации о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну относятся:
1) инструкции, приказы, другие локальные акты о правах на доступ к информации. В таких документах могут содержаться:
• список лиц, имеющих право доступа к различным видам компьютерной информации;
• список паролей, под которыми они идентифицированы в компьютере;
2) информация, содержащаяся в средствах охранных сигнализаций, а также в технических средствах и системах защиты информации;
3) статистика соединений (сведения о времени, продолжительности, количестве соединений одного компьютера с другим, а также о телефонном номере, с которого с которого осуществлялось соединение (при соединении при помощи телефонной линии) или IP-адрес.
4) другие.
5. Методика проведения предварительной проверки сообщения о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну, специфика использования непроцессуальной информации и конкретные источники ее получения на данном этапе (получение объяснений от определенного круга лиц по обозначенным вопросам, последовательность проведения опросов, использование трафиков подключения к сети Интернет, информации, содержащейся на серверах юридических лиц, статистики обращений к ящику электронной почты и др.)
6. Основные направления использования непроцессуальной информации на стадии предварительного расследования незаконного получения и разглашения сведений, составляющих коммерческую тайну, определяющие возможность эффективного решения процессуальных задач при производстве по данной категории уголовных дел. К ним относятся: -использование в качестве основы для формирования доказательств; -использование при обосновании решения о производстве следственных действий;
•использование при принятии решения об избрании, изменении или отмене меры пресечения; использование для построения версий, планирования, выбора тактики производства следственных и иных действий, обоснования производства следственного действия.
7. Предложение о дополнении УПК РФ новой статьей 88.1 следующего содержания: «Статья 88.1 Использование непроцессуалъной информации в качестве доказательств.
1. Непроцессуалъной информацией о преступлении являются имеющие значение для уголовного дела сведения, собранные (сформированные) вне процедуры следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных настоящим Кодексом, либо воспринятые следователем, дознавателем, прокурором в рамках процедуры следственных и иных процессуальных действий, но не нашедшие отражения в процессуальных документах.
2. В процессе доказывания допускается использование непроцессуалъной информации (результатов частной детективной, административной деятельности правоохранительных органов, и др.) после их преобразования в доказательства, если данная информация отвечает требованиям относимости, достоверности, известности способа ее получения, а также, если при ее формировании не нарушались права и свободы человека и гражданина.
3. Преобразование непроцессуалъной информации в доказательства — это производство следственных или иных процессуальных действий, направленных на оценку и признание непроцессуалъной информации вещественными доказательствами либо иными документами.
4. Оценка непроцессуалъной информации — это установление в ходе проведения следственных или иных процессуальных действий соответствия непроцессуалъной информации требованиям, установленным в ч.2 настоящей статьи.
5. В случае, если непроцессуальные сведения соответствуют требованиям, установленным в ч.2 настоящей статьи, они признаются вещественными доказательствами либо иными документами, о чем составляется постановление, и приобщаются к материалам уголовного дела».
Новая формулировка ст. 89 УПК РФ:
Статья 89 Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности.
В процессе доказывания допускается использование полученных с соблюдением федерального закона результатов оперативно-розыскной деятельности после их преобразования в доказательства по правилам, установленным ч.2-5 ст. 88.1 настоящего Кодекса».
Практическая значимость исследования заключается в разработке предложений, направленных на совершенствование законодательной и правоприменительной практики. Материалы диссертации могут быть использованы в научных исследованиях, в преподавании курса уголовного процесса, криминалистики и оперативно-розыскной деятельности, совершенствовании уголовно-процессуального законодательства, улучшении деятельности следователей органов внутренних дел по возбуждению и предварительному расследованию уголовных дел о незаконном получении и разглашении сведений, составляющих коммерческую тайну. Кроме того, конкретные рекомендации по выявлению и использованию процессуальной и непроцессуальной информации в доказывании рассматриваемой категории уголовных дел могут использоваться в практической деятельности сотрудников подразделений по борьбе с экономическими преступлениями, сотрудниками уголовного розыска, а также сотрудниками налоговых органов.
Апробация результатов исследования. Основные положения, выводы и рекомендации исследования отражены в 4 опубликованных работах общим объемом более 1 п.л., а также материалах для преподавателей кафедры уголовного процесса Московского университета МВД России по теме «Проблемы доказательств и доказывания в уголовном судопроизводстве». Результаты исследования апробированы также в выступлениях диссертанта на межведомственной научно-практической конференции «Досудебное производство: проблемы и перспективы», проводимой в Московском университете МВД России, а также научно-практической конференции «Досудебное и судебное производство: проблемы и перспективы развития», проводимой в Смоленском филиале Московского университета МВД России.
Отдельные материалы исследования используются в практической деятельности следственного отдела при РОВД по Ленинскому району г. Смоленска, а также в учебном процессе Московского университета МВД России.
|
